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        系統謀劃 科學推進 航天科技不斷提升合規管理水平

        來源: 發布時間:2022-06-27 瀏覽次數:560

        中國航天科技集團有限公司按照國資委的部署要求,以開展“合規管理強化年”為契機,圍繞加快建設世界一流航天企業集團目標,堅持系統科學與工程思維,把加強企業合規管理作為推進法治航天建設、落實“3+1”改革任務、保證完成國家重大航天工程任務和保持集團公司高質量發展的重要抓手,統籌策劃、統一部署、同步實施、一體推進,全面推動和提升集團公司依法合規經營管理水平,為實現高質量發展奠定堅實的基礎。

        加強組織領導 健全三道防線 深入推進合規管理體系建設

        健全組織體系,明確主體責任。集團公司在健全完善現代企業治理體系,厘清黨組、董事會、經理層等治理主體權責的基礎上,構建了由黨組前置研究,董事會全面負責,審計與風險管理委員會協助指導,經理層落實執行,合規管理委員會組織協調,合規管理負責人推動實施,各部門及所屬單位各負其責、具體實施的合規管理體系。壓緊壓實主體責任,明確了各治理主體、各級單位的合規管理職責,夯實歸口部門、業務部門、監督部門的管理邊界,進一步織密合規管理責任網。

        融入中心工作,實現四個“納入”。一是將合規體系建設納入集團公司進一步深化法治建設實施意見,提出了到2025年,集團公司基本建立全面覆蓋、有效運行的合規管理體系的目標。二是將“合規管理強化年”工作納入黨組工作要點,明確了需要解決的重點和難點問題,并確定了5大類20項重點任務由合規管理委員會統一領導、分工協作、整體推進。三是將合規管理要求納入型號管理、財金管理、經營投資等各項規章制度和業務流程,加強合規風險管控。四是把合規管理要求納入到成員單位經營業績考核中,作為約束性指標嚴格考核,促進依法合規經營。

        筑牢三道防線,嚴守合規底線?。一是守住源頭關。按照“管業務必須管合規”要求,壓緊壓實業務部門主體責任,將合規管理的要求融入到日常管理,健全完善公司治理、科研生產、資產經營、采購、財金等重要業務領域規章制度1萬余件,進一步規范管理流程;針對突出問題和易發多發問題,組織開展財務、招投標、安全生產、境外合規等領域專項整治,持續加固第一道防線。二是把好歸口關。積極發揮歸口管理部門的組織、協調、指導和監督作用,建立合規審查機制,強化對規章制度、經濟合同、重大經營決策和重要業務合法合規性審查,實現100%全覆蓋,進一步強化重大風險監測,及時發布風險預警,促進依法合規經營,不斷筑牢第二道防線。三是嚴守底線關。緊盯重大項目、重要領域和關鍵環節,積極構建審計、巡視巡察和紀檢監察機構協同監督機制,健全信息溝通渠道,強化成果共享和問題線索移交,嚴肅開展追責問責,堅決守住第三道防線。

        加強頂層謀劃 推進體系協同 不斷夯實合規管理基礎

        探索“三合一”融合型體系,提升工作效率。集團公司始終堅持“強內控、防風險、促合規”目標,系統研究上級監管要求,從風險、內控、合規管理的定義、關系、可融合性以及融合優勢等角度研究分析,進一步健全組織架構、完善制度流程、優化控制工具,探索設計了“三合一”融合型管理體系。一是探索“一體推進、二級管控、三線管理”融合型組織架構。積極探索統一的融合型管理體系的組織架構及職責分工,研究建立總部與所屬企業兩級縱向管控,業務部門、風險管理部門、監督部門等橫向三線的整體管理機制。二是健全完善風險、內控和合規管理制度。構建“管理規定、管理辦法、管理細則”三級制度框架,制定了集團公司《內部控制與全面風險管理規定》《合規管理規定(試行)》《合規管理細則(試行)》等規章制度,確定了集團公司內控、風險、合規建設頂層政策要求及通用準則。三是研究制定內控、風險、合規“三合一”控制矩陣。按照“風險導向化、內控流程化、合規基礎化、評價標準化、整改精細化”的原則,計劃研究制定26個領域的風險、內控、合規“三合一”控制矩陣,指導風險評估、內控評價及合規管理實踐,提升工作效率和效果。目前,已經發布了財務、資金、預算、采購等12個領域的“三合一”控制矩陣。

        深化規章制度體系建設,筑牢合規之基?、一是科學系統謀劃。集團公司把深化規章制度體系建設納入“3+1”頂層改革架構,成立領導小組,董事長擔任組長,逐級壓實責任,并明確為“一把手”工程。二是重構管理框架。構建了以公司《章程》為根本,由公司戰略、業務運營、管理支持、內部監督、黨的建設五大板塊、19個模塊、94個子類組成的三級規章制度管理框架。三是健全工作機制。建立了權責對等、分級分類的規章制度決策體系;健全全生命周期閉環管理工作機制。四是上下一體推進。制定立、改、廢三年滾動計劃,并持續動態跟蹤督導,2019年以來共制(修)訂各類制度近2萬件,逐步構建起與集團公司管控模式相適應的“體系健全、行為規范、運轉協調、精簡高效”的規章制度體系,進一步夯實了合規管理基礎。

        突出工作重點 細化具體措施 有效提升合規管理實效

        系統策劃、突出重點。堅持統籌謀劃、一體推進、全面覆蓋、突出重點的原則,緊盯公司治理、工程建設、貿易業務、采購管理、科研經費使用、境外業務等重點領域、關鍵環節,結合歷次審計、巡視巡察和各類監督檢查過程中發現的易發多發問題,有針對性地細化分解形成了56條具體舉措,進一步深化集團公司合規管理組織體系建設、制度體系建設、責任體系建設,著重解決重點難點問題,持續增強集團公司在經營管理中的底線思維和依法合規意識,實現高質量發展。

        多措并舉、確保實效?。一是制定工作模板。集團公司研究制定了《合規管理排查情況綜合報告(模板)》《合規管理體系建設排查表(模板)》《合規風險排查表(模板)》《違法違規問題排查表(模板)》等工作模板,增強工作規范性,確保自查自糾取得實效;二是匯編重點領域合規管理指南。結合集團公司實際,完成了法律、財務、人力資源、公司治理等重點領域的合規管理指南(指引),并匯編成冊,指導相關業務領域規范業務流程,強化風險控制,提升管理水平。三是協同開展聯合督導。組織法律、合規、制度、內控、風險等業務管理部門對6家所屬二級單位進行督導,指導相關單位按照集團公司統一部署壓實主體責任、落實落細工作計劃。四是針對突出問題開展約談。針對審計、巡視中發現涉法涉規問題,集團公司總法律顧問對6家所屬單位的總法律顧問和法務部門負責人進行約談,督促問題整改,強化舉一反三,促進單位合規管理。五是推進合規管理信息化建設。將合規管理要求嵌入集團公司“三重一大”決策、財金、人力資源、質量、采購、資產、合同管理等重要領域信息化管理系統,同時依托內控管理系統平臺,開發完善了合規管理信息化功能,進一步提升信息化管理水平,優化合規管理手段。

        加強統籌協調 建立長效機制 發揮合規管理服務中心作用

        健全定期研究機制。集團公司董事會每年聽取合規管理工作匯報,研究決定合規管理重大事項,并批準下一階段合規管理計劃和目標;審計與風險管理委員會定期召開會議,研究合規管理重大事項,并向董事會提出建議;合規管理委員會定期對合規管理重大事項和存在的問題進行研究,指導、監督和評價合規管理工作。

        完善協同推進機制。積極實施“1+N”的工作模式,把合規風險評估作為全面風險評估的重要內容,定期開展合規風險識別、分析、評估等。加強合規管理歸口部門與業務部門統籌協調,把合規檢查督導要求融入經濟責任審計、內部控制審計、內控體系監督評價以及制度、法治、風險管理督導檢查等工作,同步開展、一體推進。

        建立經驗交流機制。加強上下聯動,定期組織交流研討會,協同推進任務完成。集團公司通過內部網絡、報紙、期刊、簡報、新媒體等多種渠道和平臺,開設合規專欄,及時宣傳合規法規、政策和上級工作部署要求,定期分享各單位工作經驗、宣傳典型做法,引導員工增強法治意識、合規意識,積極營造良好合規文化。

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